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賬戶規范業務指引

2007年8月份起,根據中國證監會《關于做好證券公司客戶交易結算資金第三方存管有關賬戶規范工作的通知》(證監發[2007]110號)、中央登記結算公司《關于進一步規范賬戶管理工作的通知》(中國結算發字〔2007〕130號)、《不合格賬戶規范操作指引1號、2號、3號》等有關文件要求,我司進行了大規模的賬戶清理工作,并對滿足休眠戶和不合格賬戶條件的賬戶做了限制交易和限制銀證轉賬的措施。

(一)休眠賬戶

1、定義:

休眠賬戶的范圍為證券賬戶余額為0、關聯的資金賬戶余額不超過100元且最近連續3年沒有發生交易的資金賬戶與對應的A股賬戶。

2、規范流程:

投資者申請激活滬市休眠A股賬戶及對應的休眠資金賬戶,由賬戶指定交易的證券公司受理;激活無指定交易的休眠A股賬戶,可在任意證券公司辦理。投資者申請激活深市休眠A股賬戶,可以在原委托交易的證券公司辦理,也可以在其他證券公司辦理;激活休眠資金賬戶,由原委托交易的證券公司辦理。投資者申請激活休眠A股賬戶及對應的休眠資金賬戶,應提供有效身份證明文件、證券賬戶卡、資金賬戶卡等材料。證券賬戶卡或資金賬戶卡丟失的,應按相關規定補辦賬戶卡后再辦理申請激活手續。持有休眠A股賬戶的投資者可以選擇不辦理激活手續,而在有開戶代理資格的證券公司申報注銷原休眠A股賬戶并申請開立一個新的A股賬戶,新開賬戶不收取開戶費。

(二)中登不合格賬戶

1、定義:

合格賬戶是指開戶資料真實、準確、完整,投資者身份真實,資產權屬關系清晰,證券賬戶與資金賬戶實名對應,符合賬戶相關規定的賬戶。不符合上述條件的賬戶為不合格賬戶。不合格賬戶具體可分為身份不對應、身份虛假、代理關系不規范、資料不規范等類型。

2、規范流程:

不合格A 股賬戶持有人確認賬戶資產或申請使用賬戶,應按《不合格賬戶規范業務操作指引(第1 號)》的通知要求,取得原證券公司審核同意并報當地證監局備案后,由投資者本人持書面申請材料到本公司辦理。但非投資者過錯或非投資者主要過錯造成資料不規范、或僅缺身份證復印件資料的不合格賬戶;持有長期停牌股份、限售股份的不合格賬戶;持有證券市值不超過10 萬元(以證券公司受理日前一交易日收盤價計算)的不合格賬戶,證券公司審核同意后,向中登公司申請辦理解除登記結算系統中止交易、另庫存放的限制手續,投資者無需再到中登公司辦理賬戶規范手續。中登公司審核后解除該賬戶在登記結算系統的限制措施并及時反饋申報的證券公司。證券公司收到中登公司解除限制措施的反饋信息后,在其柜面系統解除該賬戶的限制措施并及時予以規范。

不能通過修改補充資料規范為合格賬戶的,投資者需向證券公司提交不合格賬戶內資產權屬證明材料,就賬戶內資產權屬作出實質性判定或認定。該證明材料包括法院判決書、調解書;公證機構公證書;仲裁機構裁決書、調解書和依法足以確認資產歸屬的其他證明材料。證券公司核實投資者資產權屬相關情況與證明材料后,再按規定辦理資產結清與賬戶注銷等賬戶規范手續。

如您發現您的賬戶無法進行銀證轉賬操作,請及時和開戶營業部聯系,并持有效身份證件原件、股東賬戶卡原件和銀行卡去開戶營業部辦理相關資料更新手續。







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